中国银行业协会


关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知

中证协发[2009]110号


各证券公司：

为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作，增强反洗钱工作的针对性和有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等法规文件的相关规定和要求，我会组织行业制定了《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定部门负责推进客户洗钱风险等级分类管理工作的具体开展，并建立完善公司内部反洗钱工作的信息交流机制。

二、各证券公司应结合本公司实际情况，按照《指引》的相关要求，详细制定或修改完善客户风险等级划分标准及实施细则。

三、各证券公司应尽快建立完善适应客户风险等级划分工作要求的信息技术系统，应在该系统中全面、准确标识客户风险等级，以信息技术手段辅助完成等级划分工作。各证券公司可以根据自身实际情况，对原有的信息技术系统进行等级划分功能升级改造或者建立独立的客户风险等级划分系统。

四、各证券公司应加强对相关业务人员，尤其是对新入职员工在反洗钱客户风险识别以及等级划分相关知识方面的培训工作。

五、各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成；同时，应结合公司自身实际情况，制定对存量客户进行风险等级划分的工作计划，其中，对在2007年8月1日以后开户的存量客户的风险等级划分工作应在2009年内完成；对2007年8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。

六、对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，证券公司应采取要求客户补充身份资料、回访、实地查访、向有关部门核实等方式进行识别或者重新识别。证券公司采取上述措施后,由于客户的原因仍无法补齐客户身份基本信息的，应予以一定关注，适当提高风险等级，按照要求落实对该部分客户的等级划分工作。

七、各证券公司要高度重视《指引》中提到的国家有关部门、联合国等权威机构发布的制裁名单、恐怖组织和恐怖分子名单等相关信息的收集工作，应持续通过各种渠道收集尽可能详尽的相关信息，并保持适时更新。

我会将密切跟踪《指引》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。



附件：《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》


二○○九年八月十八日




《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》.doc

附件：
证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）


第一章 总则
第一条 为提高证券公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全相关客户风险等级划分标准，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，制定本指引。
第二条 本指引所称客户风险等级划分，是指证券公司在反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。
第三条 证券公司应以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下原则开展客户风险等级划分工作：
（一）全面性原则。证券公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱和恐怖融资的各类风险因素，对所有客户进行风险等级划分。
（二）分级管理原则。证券公司应根据客户不同风险等级，对其采取相应的风险监控措施。
（三）适时性原则。证券公司应根据实际情况适时调整客户风险等级划分标准和客户风险等级。
（四）保密原则。证券公司应对客户身份资料、资金和交易信息、风险等级信息等予以保密，非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别的需要，不得向任何单位和个人提供。”
第四条 证券公司应按有关要求建立健全客户风险等级管理的相关制度，统一制定客户风险等级划分标准，并组织实施客户风险等级管理工作，明确公司各职能部门、分支机构及相关人员的管理职责。
第二章 客户风险等级划分标准
第五条 证券公司在制定客户风险等级划分标准时，应综合考虑洗钱和恐怖融资的各种风险因素，包括但不限于：客户身份、地域、业务、行业、交易等风险因素。
风险因素是指引起或增加风险发生的机会或扩大风险程度的条件,是风险发生的潜在原因。
第六条 地域风险因素是指客户所属国家或地区的性质所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下地域的，应当予以关注：
（一）国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
（二）联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
（三）缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区，如金融行动特别工作组（FATF）认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区；
（四）贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区；
（五）被称为“避税天堂”的国家或地区；
（六）离岸金融中心；
（七）其他风险程度较高的国家或地区。
第七条 客户身份风险因素是指客户的自身特点所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止性名单的；
（二）被列入联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单的；
（三）外国政要及其家庭成员，以及其他与之关系密切的人员；
（四）因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
（五）因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关部门要求协助调查的；
（六）因交易行为异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的；
（七）客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性明显存在问题的；
（八）办理业务所用的身份证明文件已经失效，未在合理期限内进行更新，且没有提出合理理由的；
（九）客户资产与客户年龄、职业等身份特征明显不符，存在疑点的；
（十）多个客户所留的通讯地址、联系电话等信息，或代理人信息相同的；
（十一）其他存在一定身份风险的。
第八条 行业风险因素是指客户所属行业的性质所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下行业的，应当予以关注：
（一） 娱乐服务行业；
（二） 典当与拍卖行业；
（三） 废品收购行业；
（四） 未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的；
（五） 其他风险程度较高的现金密集型行业。
第九条 业务风险因素是指客户所办理的业务或者购买的证券产品所隐含的风险因素。客户有包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）第三方存管银证转账以外的大额存取款业务；
（二）异常的大宗交易业务；
（三）其他具有较高潜在洗钱风险的业务。
第十条 交易风险因素是指客户的交易行为特征所隐含的风险因素。客户有包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的；
（二）涉及大额股份或基金份额的转托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等；
（三）资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的；
（四）其他资金和交易异常且无合理解释的；
（五）一个月内多次触及可疑交易标准且每次都被确认为可疑交易的；
（六）客户跨地市交易的。
第十一条 证券公司在对客户进行风险评估时，除考虑上述风险因素外，还应结合以下因素，适当调整客户的风险等级：
（一）账户的资产规模和交易量；
（二）客户所处的监管体制和所受监管的水平；
（三）客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性；
（四）证券公司对客户所在国家或地区的熟悉程度；
（五）客户使用中介机构或其他特定安排的情况。
第十二条 证券公司应当加强对客户风险评估方法的探索，采取主观判断与客观标准相结合的方式，综合考虑各项风险因素，科学合理地制定客户风险等级划分标准。客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。
第十三条 有以下情形之一的，证券公司应将其列为高风险等级客户：
（一）符合第六条（一）至（四）项、第七条（一）至（五）项之一的；
（二）符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征且被证券公司向中国反洗钱监测分析中心报告的交易行为，经过分析、识别后，有合理理由认为该交易行为及相关客户与洗钱、恐怖主义活动或其他违法犯罪活动有关的；
（三）其他经分析识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风险的。
第十四条 证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素；在持续性客户身份识别、调整客户风险等级时，除应考虑上述风险因素外，还应增加对交易等风险因素的关注。
第三章 客户风险监控措施
第十五条 证券公司应按客户风险等级对其账户给予相应的系统标识，并采取不同级别的风险监控措施，对较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。
第十六条 证券公司应加强信息系统建设，借助技术手段做好反洗钱相关客户风险的日常监控及相关工作。
第十七条 证券公司应遵循了解客户的原则，按照相关要求对客户进行身份识别。对高风险等级客户，应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
证券公司应建立健全客户业务办理审核程序，对不同风险等级的客户分别建立相应的审核程序，对较高风险等级客户的审核程序应严于较低风险等级客户。
第十八条 证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核，审核内容至少应包括客户留存的基本信息资料、客户资料变更情况，客户资金和交易是否正常，客户回访是否发现可疑情况等，审核结果应予以记录。
证券公司对高风险等级客户应至少每半年审核一次。
第十九条 在持续监控的过程中，证券公司一旦发现可疑交易，应立即进一步组织分析排查，按照可疑交易报告流程立即向监管部门报告。
第二十条 证券公司应在持续监控过程中，适时调整客户的风险等级。
对较低风险等级客户，证券公司在发现客户多次出现风险因素，或出现多种风险因素并存的情况时，应适当提高其风险等级，并实施更为严格的监控。
对高、中风险等级客户，证券公司在一段时期内经过严格审核未再次发现风险因素，或通过回访调查等措施发现客户交易特征均正常时，按审核程序可适当降低其风险等级，并采取相应风险等级的监控措施。
第二十一条 证券公司应当按规定妥善保管客户风险等级划分相关档案资料，并对客户信息予以保密。
第四章 附则
第二十二条 证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。
第二十三条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起试行。

贵州省贵阳市人民政府


市人民政府关于印发贵阳市公共租赁住房管理暂行办法的通知



各区、市、县人民政府，市政府各工作部门：

《贵阳市公共租赁住房管理暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。



二○一一年五月九日





贵阳市公共租赁住房管理暂行办法



第一章 总 则



第一条 为完善我市多层次住房供应体系和保障体系，改善城镇中等偏下收入住房困难群体居住条件，根据《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难若干意见》、《廉租住房保障办法》、《关于加快发展公共租赁住房的指导意见》和《中共贵阳市委、贵阳市人民政府关于实施“住有所居”行动计划的意见》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称公共租赁住房，是指政府提供政策支持，限定户型面积、申请条件和租金标准，用于解决城镇中等偏下收入家庭住房困难的保障性住房。

第三条本市云岩区、南明区、小河区、花溪区、乌当区、白云区（含高新区）和金阳新区的公共租赁住房保障适用本办法。

第四条 公共租赁住房保障遵循政府主导、社会参与、租补分离、梯度保障的原则，由市级政府统筹实施管理，区级政府按规定承担相应职责。

第五条 公共租赁住房保障对象的家庭收入标准、住房困难标准，由市政府根据本市家庭平均住房水平及财政承受能力等因素确定，并向社会公布。

第六条 公共租赁住房保障对象为符合本市公共租赁住房保障条件的家庭或单身人员。

第七条 市住房和城乡建设部门是全市公共租赁住房保障的行政主管部门，负责制定全市公共租赁住房保障政策及相关配套措施，督促、指导全市的公共租赁住房保障工作；会同相关部门共同编制公共租赁住房建设规划和年度建设计划；负责组织全市公共租赁住房保障政策业务培训；负责云岩区、南明区、小河区、花溪区、乌当区、白云区（含高新区）和金阳新区范围内租赁住房补贴的组织发放及申请家庭的核准和资料建档、归档工作；负责组织公共租赁住房配租工作；负责督促指导保障家庭的动态管理和年度复核工作；统筹和指导公共租赁住房建设、房源筹集和运营管理等工作。

云岩区、南明区、小河区、花溪区、乌当区、白云区（含高新区）和金阳新区住房和城乡建设部门负责本辖区内申请家庭的资格审核；负责指导街道办事处（包括乡、镇人民政府、社区服务中心，以下统称“街道办事处”）开展公共租赁住房保障工作；负责组织对辖区内保障家庭的动态管理和年度复核工作；负责相关报表的填报及电子档案数据上报等工作。

街道办事处负责辖区范围申请家庭的受理、调查核实、资格初审、档案录入和资料上报等工作；负责辖区范围内保障家庭的公示、年度复核、动态数据上报等日常管理工作。

发展改革、财政、民政、国土资源、城乡规划、环保、税务、审计、林业绿化、物价、监察等有关部门按照职责分工，确保规范有序开展公共租赁住房建设和管理工作。

政府指定机构负责市级统筹公共租赁住房建设、管理和资金筹措；负责在市场上收储公共租赁住房房源工作。

公共租赁住房出租单位负责公共租赁住房的日常服务和管理工作。

第八条 公共租赁住房建设免收行政事业性收费和政府性基金。



第二章 资金来源



第九条 公共租赁住房保障资金来源：

（一）中央和省下达的补助资金；

（二）财政年度预算安排的资金；

（三）按国家和省规定从土地出让金中应提取的资金；

（四）银行或非银行金融机构贷款；

（五）发行债券；

（六）住房公积金增值收益在提取贷款风险准备金和管理费用后的资金；

（七）公共租赁住房配套设施收益；

（八）经济适用住房补交的土地出让金；

（九）收回的经济适用住房项目土地使用权进行招标、拍卖、挂牌的土地出让金净收益；

（十）公共租赁住房租金收入；

（十一）社会捐赠及其他渠道筹集用于公共租赁住房保障的资金。

第十条 公共租赁住房保障资金纳入专户管理，专账核算，定期审计，专项用于公共租赁住房建设、收储和发放租赁住房补贴，不得挪作他用。

第十一条 政府投资建设公共租赁住房的租金收入，按照政府非税收入管理的规定缴入同级国库，实行“收支两条线”管理。



第三章 房源筹集



第十二条 公共租赁住房的房源筹集渠道主要包括：

（一）政府指定的机构和社会投资者新建、改建的住房；

（二）政府指定的机构向社会收购或租赁的住房；

（三）在商品房开发等项目中配建的住房；

（四）直管、自管公房按有关规定转换的住房；

（五）社会捐赠及其他渠道筹集的住房。

第十三条 新建公共租赁住房规划选址由城乡规划、国土资源、住房和城乡建设、环保等部门会同各区人民政府落实，依据城市总体规划、土地利用总体规划、近期建设规划和产业布局，充分考虑供应对象就业和生活要求，按照“均衡布局、交通方便、配套完善、环境宜居”原则进行布点规划，尽可能安排在交通便利、公共设施齐全的区域，可采取集中建设和配套建设的方式。集中建设的公共租赁住房，可配建相应的经营用房和公共服务设施。

第十四条 公共租赁住房建设用地按国家和省规定供应。公共租赁住房建设用地应符合土地利用总体规划、城乡规划和城镇建设规划，纳入年度土地供应计划，予以重点保障。涉及新增建设用地的，要优先安排土地利用年度指标。各区人民政府受市人民政府或其指定机构委托负责辖区公共租赁住房建设用地范围内房屋的征收与补偿，确保按时供地。

第十五条 积极鼓励社会投资者投资建设、运营公共租赁住房。鼓励农村集体经济组织，在符合城乡规划和土地利用总体规划前提下，使用集体建设用地与社会投资者合作建设公共租赁住房，专用于出租给政府指定的保障对象。鼓励单位和个人出售、出租、捐赠符合安全卫生标准的闲置住房用作公共租赁住房房源。社会捐赠住房作为公共租赁住房的，税收按照国家规定的有关政策执行。

第十六条 公共租赁住房建设遵循户型小、功能齐、配套全的原则，单套建筑面积严格控制在60平方米以下，主要满足基本居住需求。

第十七条 公共租赁住房建设应当积极推广应用先进、成熟、适用、安全的新技术、新工艺、新材料、新设备，推动节能、省地、节水、节材及环境保护工作，提高住宅建设的整体水平。

第十八条 政府指定机构在市场上收购住房用于公共租赁住房的，收购价格按相关部门审定的价格进行核算。

第十九条政府指定机构在市场上收储住房作为公共租赁住房房源的，房屋租金可参照市住房和城乡建设部门公布的房屋租赁市场租金参考价，以合同约定进行核算。

第二十条 商品住宅面积在5万平方米（含）以上的房地产开发项目，应按照不低于5%的比例配建公共租赁住房，并应在配建项目国有土地使用权招标、拍卖、挂牌条件中予以明确，建成后由政府指定机构按建筑安装成本回购。



第四章 申请条件及程序



第二十一条 申请公共租赁住房应当以家庭为单位，原则上以具有完全民事行为能力的户主作为申请人，不具有完全民事行为能力的申请人由其监护人代为申请。达到法定结婚年龄的单身人员，可独立申请。

第二十二条 申请公共租赁住房应符合以下条件：

（一）具有本市城镇居民户籍的家庭：

1.符合市政府公布的收入和住房困难标准；

2.申请之日起前3年内（含）无转让私有房屋或涉及转租、转让自管、直管公房行为；

3.申请人及共同申请的家庭成员之间具有法定的赡养、抚养或扶养关系，且在本市居住；申请人配偶及未达到法定结婚年龄的子女应作为共同申请的家庭成员；

4.申请人因离婚失去住房1年以上（含）。

（二）非本市城镇居民户籍的家庭：

1.申请人取得本市《居住证》，并在本市连续缴纳社保3年以上（含）或持本市税务部门2年以上（含）完税证明；

2.符合市政府公布的收入标准；

3.在本市无私有房屋，且申请之日起前3年内（含）无转让私有房屋行为；

4.共同申请的家庭成员之间具有法定的赡养、抚养或扶养关系，且在本市居住。

第二十三条 申请公共租赁住房应提交以下资料：

（一）具有本市城镇居民户籍的家庭提交下列材料：

1.公共租赁住房申请表；

2.申请人及共同申请家庭成员的身份证复印件、户口簿复印件、婚姻状况证明材料；

3.申请人及共同申请家庭成员收入情况证明材料；

4.申请人及共同申请家庭成员现住房情况证明材料；租住房屋的须提供经住房和城乡建设部门登记备案的《房屋租赁合同》；

5.其他需要提供的材料（残疾证、优抚证等证明）。

（二）非本市城镇居民户籍的家庭提交下列材料：

1.公共租赁住房申请表；

2.申请人及共同申请家庭成员的身份证复印件、婚姻状况证明材料；

3.申请人及共同申请家庭成员在本市的《居住证》；

4.申请人在本市缴纳社保证明或税务部门完税证明；

5.申请人及共同申请家庭成员收入情况证明材料；

6.租住房屋的须提供经住房和城乡建设部门登记备案的《房屋租赁合同》；

7.其他需要提供的材料。

第二十四条 下列住房面积认定为申请家庭现有住房面积：

（一）私有住房；

（二）承租的公有住房（直管公房、自管公房）；

（三）已达成拆迁安置补偿协议的安置住房；

（四）采取货币补偿方式达成拆迁补偿安置协议未满3年（含）的原住房面积；

（五）居住直系亲属的住房。

第二十五条 申请及办理程序

（一）申请：申请人向户籍所在地街道办事处或《居住证》办理所在地街道办事处提出书面申请并填写《贵阳市公共租赁住房申请表》。街道办事处收到申请人的申请材料后，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场告知申请人；对申请材料齐备的，在3个工作日内受理。

（二）初审：街道办事处在30日内采用查档取证、入户调查、邻里访问以及信函索证等方式对申请家庭人口情况和住房状况进行走访核查。经初审不符合申请条件的，应当书面告知申请人；经初审符合申请条件的，应当在其户口所在地社区或实际居住地社区进行公示，公示期为5天。公示后街道办事处应当在3个工作日内将公示无异议和异议经核实不成立的申请材料、初审意见和公示情况等报送区住房和城乡建设部门审核。

（三）审核：区住房和城乡建设部门应当自收到街道办事处报送的申请材料之日起10个工作日内进行审核。对住房情况符合条件的申请家庭，将收入认定材料送区民政局；区民政局在接到区住房和城乡建设部门出具的书面审核意见和收入认定材料后，在25个工作日内进行收入认定，出具家庭收入认定结果并及时反馈给区住房和城乡建设部门。区住房和城乡建设部门在接到区民政局反馈的收入认定材料后5个工作日内出具书面审核意见。

（四）核准：区住房和城乡建设部门将调查报告和已审核通过的申请材料报市住房和城乡建设部门进行核准，市住房和城乡建设部门应在接到区住房和城乡建设部门报送的材料及调查报告之日起15个工作日内，对申请材料、初审意见和公示情况进行审核。对符合保障条件的家庭由市住房和城乡建设部门在媒体和网站进行公示，公示期7天，公示无异议或者异议不成立的，出具核准批复。公示有异议且异议经核实属实的，市住房和城乡建设部门应当书面告知区住房和城乡建设部门，由区住房和城乡建设部门在5个工作日内书面告知申请家庭。



第五章 租赁住房补贴管理



第二十六条 人均收入在政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%（含）以下的核准家庭，直接纳入公共租赁住房保障；人均收入在政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%至100%的核准家庭，轮候纳入公共租赁住房保障。

第二十七条 租赁住房补贴标准根据市住房和城乡建设部门定期公布的市场房屋租金参考价的平均值确定；租赁住房补贴金额根据保障家庭收入和住房情况按梯度分层次确定。单人户按2人标准发放，2 人户以上家庭按实际保障人口发放。

（一）月租赁住房补贴金额=每平方米租赁住房补贴标准×（人均应保障建筑面积-人均现住房建筑面积）×保障人口数×补贴系数。

1.家庭人均月收入为政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%至100%，补贴系数为0.3；

2.家庭人均收入为政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%（含）以下的非低保家庭，补贴系数为0.5；

3.最低生活保障家庭，补贴系数为0.9。

（二）每季度领取租赁补贴少于50元的保障家庭，其租赁补贴按每季度50元发放。

第二十八条 人均收入为政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%（含）以下的家庭，应在规定时间内持经登记备案的《房屋租赁合同》与区住房和城乡建设部门签订《租赁住房补贴确认书》，从签订《租赁住房补贴确认书》本季度起，政府指定机构按季度发放租赁住房补贴。

人均收入为政府公布的公共租赁住房保障收入标准65%至100%的家庭，须轮候与政府确定的公共租赁住房出租人签订《房屋租赁合同》，并经登记备案后，与区住房和城乡建设部门签订《租赁住房补贴确认书》，从签订《租赁住房补贴确认书》本季度起，政府指定机构按季度发放租赁住房补贴。



第六章 租赁管理



第二十九条 符合保障条件的家庭只能承租一套公共租赁住房。符合保障条件的单身人员可按设计房间为最小出租单位，申请合租一套公共租赁住房，且人数不宜超过3人。

第三十条保障人口2人（含）以下的家庭，原则上申请一室一厅及以下户型住房；保障人口3人（含）以上的家庭，可申请二室一厅及以上户型住房。

第三十一条 市住房和城乡建设部门每年应根据公共租赁住房建设情况，向社会公布公共租赁住房的座落位置、套数、户型、租金标准、物业管理收费标准及申请租住条件等相关情况。保障家庭根据公布的房源情况，在规定时间内向住房和城乡建设部门提出申请，逾期未申请的视为放弃此次实物配租。

第三十二条 对申请租住公共租赁住房的家庭，由市住房和城乡建设部门结合申请家庭保障人口对应的房屋户型，通过公开摇号或抽签等方式确定，并将配租结果在媒体和网站公示。

第三十三条 已确定租住公共租赁住房的家庭，持市住房和城乡建设部门出具的《入住通知书》在规定时限内到指定地点办理入住手续并入住。逾期不办理入住手续的，视为放弃。

第三十四条 租住公共租赁住房按建筑面积缴纳租金，租金标准根据本年度同地段房屋市场租金，由市住房和城乡建设部门会同价格主管部门定价。

第三十五条 公共租赁住房租赁合同文本内容由市住房和城乡建设部门另行制定。

第三十六条 公共租赁住房租赁合同期限原则上为3年。承租人享有在合同约定租赁期限内使用公共租赁住房的权利，但不得改变房屋结构和用途。承租人基于对房屋的合理利用进行的二次装修需征得出租人同意，所形成的附属物在退租时不予补偿。承租人应按时缴纳房屋租金和房屋使用过程中发生的水、电、气、通讯、电视、物业服务管理等费用。



第七章 后续管理



第三十七条 公共租赁住房保障实行年度复核制度。

（一）年度复核时间：每年第一季度

（二）年度复核程序：保障家庭应按时主动填报《贵阳市公共租赁住房年度复核表》，由区住房和城乡建设部门组织街道办事处对本辖区保障家庭的收入、住房等情况进行复核，填写《贵阳市公共租赁住房保障家庭复核变更汇总表》和《贵阳市公共租赁住房保障家庭复核退出汇总表》，并报市住房和城乡建设部门进行核准。

（三）年度复核时保障家庭应提交如下资料：

1.家庭成员户口证明；

2.家庭成员身份证明；

3.家庭成员现住房状况；

4.家庭成员现收入状况；

5.公共租赁住房租赁合同或租赁住房补贴领取证明。

第三十八条 公共租赁住房出租单位负责公共租赁住房日常服务和管理工作。掌握住户入住情况，负责办理入住、退出等相关手续；协助住房和城乡建设部门建立管理档案；开展日常巡查，收集住户的意见和建议，及时了解住户家庭成员的收入、资产、住房变化情况，对住户转租、转借、转让、调换、空置等违规行为进行调查、核实，并将日常巡查结果定期报住房和城乡建设部门；承担租金收缴工作；负责协助物业服务企业或社区共同做好公共租赁住房小区的清洁和绿化及其配套设备设施的维护、修缮和更新工作。

第三十九条 保障家庭有下列行为之一的，停止发放租赁住房补贴；或解除租赁合同，收回其租住的公共租赁住房：

（一）将租住的公共租赁住房转租、转让、转借和从事经营活动的；

（二）累计6个月未缴纳租金的；

（三）累计6个月未在租住的公共租赁住房居住的；

（四）采用虚报隐瞒户籍、家庭人口、收入以及住房等欺骗方式取得公共租赁住房的；

（五）未按时填报《贵阳市公共租赁住房年度复核表》的；

（六）参加集资建房、购买商品房及其他方式取得私有房屋的；

（七）应当收回公共租赁住房的其他情况。

第四十条 调整和退出：

（一）租赁住房补贴

经街道办事处初审，家庭人口、住房、收入等情况发生变化的租赁住房补贴保障家庭，区住房和城乡建设部门会同同级民政部门审核，对需调整发放租赁住房补贴金额的家庭，报市住房和城乡建设局复核。市住房和城乡建设部门作出同意调整意见后，按调整的租赁住房补贴对其进行发放。对不再符合保障条件的家庭，或有第三十九条（四）、（五）、（六）、（七）行为之一的，市住房和城乡建设部门作出取消其保障资格起，停止向该家庭发放租赁住房补贴。

（二）租住公共租赁住房

租住公共租赁住房的家庭，至被取消保障资格起6个月内未腾退公共租赁住房的，按市场租金标准缴纳房屋租金；6个月至1 年内未腾退公共租赁住房的按市场租金的1.2倍缴纳房屋租金；1年以上未腾退公共租赁住房的按市场租金的1.5倍缴纳房屋租金；对拒不退出又不按规定缴纳房屋租金的，出租单位可向人民法院申请强制执行。

第四十一条 集中建设的公共租赁住房，可选择专业的物业服务企业进行物业服务管理，物业服务企业在同等条件下优先聘用小区内的公共租赁住房保障家庭人员。配建的公共租赁住房，纳入项目统一物业服务管理。



第八章 监督管理



第四十二条 实行反向抽查制度。区住房和城乡建设部门应按不低于街道办事处报送总户数的5%进行随机入户调查，出具调查报告并每半年报送市住房和城乡建设部门；市住房和城乡建设部门应按不低于区住房和城乡建设部门报送总户数的2%进行随机入户抽查，并将抽查结果进行通报。

第四十三条 对不如实提供相关情况、隐瞒收入和住房状况，骗取租赁住房补贴和公共租赁住房的，住房和城乡建设部门应取消其申请资格并记入个人信用信息基础数据库，有关部门同时将此情况记入其建立的个人诚信记录体系，3年内不得申请公共租赁住房保障。

第四十四条 社会单位为申请人出具虚假证明材料的，由有关部门对直接出具虚假证明材料的主管人员及直接责任人依法依纪追究责任。

第四十五条 住房和城乡建设部门要在进行房屋登记时，先行查询公共租赁住房保障数据库，对已纳入公共租赁住房保障的家庭，应当办理退出手续，否则不予进行房屋登记。对应腾退公共租赁住房而未腾退的家庭，住房和城乡建设部门不予办理房屋登记。

第四十六条 市、区住房和城乡建设部门应畅通投诉举报渠道，对举报投诉骗取公共租赁住房保障的行为，一经查实，要严格处理，并及时向社会公布处理结果。

第四十七条 纪检监察、审计等部门应定期对公共租赁住房申请、审核、保障情况及后续管理情况进行监督检查，对存在的问题提出相关整改意见；对工作人员滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；情节严重的，移送司法机关处理。



第九章 附 则



第四十八条 企业利用自有土地投资建设公共租赁住房，安置符合保障条件的企业职工，所建公共租赁住房可纳入全市统筹管理，也可由企业自行管理。租金缴纳标准由企业自行制定，并报市住房和城乡建设部门备案。

第四十九条 社会投资者建设、运营公共租赁住房的，执行国家和省相关扶持政策措施。

第五十条 开发区、产业园区投资建设的公共租赁住房，面向用工单位或园区就业人员出租，申请条件、程序和租金缴交标准另行制定。

第五十一条 已纳入廉租住房保障的家庭，按本办法规定实施保障。

第五十二条 本办法自发布之日起施行。《贵阳市城镇廉租住房管理暂行规定》（筑府发〔2007〕97号）、《贵阳市公共租赁住房管理暂行办法》（筑府发〔2010〕63号）同时废止。

第五十三条 本办法由市人民政府负责解释。

第五十四条 清镇市、修文县、息烽县、开阳县公共租赁住房保障可参照本办法实施。