山东省济南市人民政府


济南市人民政府关于修改《济南市消防栓安全管理试行办法》等42件市政府规章和规范性文件的决定
济南市人民政府



济南市人民政府关于修改《济南市消防栓安全管理试行办法》等42件市政府规章和规范性文件的决定，已经市政府批准，现予发布施行。


为了认真贯彻行政处罚法，切实做好规章和规范性文件的清理工作，现对我市“两清理”工作中清理出的42件需要修改的市政府规章和规范性文件作如下修改：
1．济政发（80）39号，《济南市消防栓安全管理试行办法》，第四条修改为“消防栓周围十公尺内严禁堆物，十五公尺内不得停车。不得私自制造消防栓工具、接头，不得擅自开启消防栓”。
2．济政发（86）229号，批转市房地产管理局《关于对擅自转租转让统管公房处理意见的报告》的通知，删去第3项意见中“并加收一倍罚金”。
3．济政办发（88）54号，关于转发市爱卫会《关于开展常年灭鼠防病工作的补充意见》的通知，删去第2项意见中“凡达不到无鼠害标准的要限期补灭，经考核仍不符合要求的要给予经济处罚”。
4．济政发（89）37号，《济南市县（区）长绿化目标责任制奖罚办法》，删去第六条规定中“罚款二万元”。
5．济政办发（89）53号，批转市计委《关于加强废钢铁管理的报告》的通知，删去第5项意见中“罚款或没收处理”。
6．济政办发（85）110号，《济南市机动车辆交易管理暂行规定》，第九项规定修改为“凡违反上述规定者，视情节轻重由工商行政管理部门根据有关法律、法规给予处罚。触犯刑律的，交司法部门依法处理。对揭发、检举车辆交易中违法、违章行为有功单位和人员，按规定给
予奖励”。
7．济政发（85）88号，《济南市关于加强安全生产和劳动安全监察的试行规定》，第六十三条规定增加第二款为“上述罚款的限额，对非经营活动中违反规定的行为罚款不得超过一千元；对经营活动中违反规定的行为罚款不得超过三万元”。删去第六十六条规定，以下条款顺延
。
8．济政发（86）72号，《济南市人民防空工程维护管理实施细则》，第二十条增加第三款为“罚款的数额依照有关法律、法规规定”。
9．济政发（86）154号，《济南市公路管理实施细则》，第十六条修改为“对违反本规定的行为，依照有关法律、法规的规定处罚”。
10．济政发（88）78号，《济南市城市环境噪声管理暂行办法》，第十八条修改为“对违反本办法第十四条、第十五条规定的单位和个人，由环保部门会同工商部门依照有关规定分别处以罚款”。删去第二十条第二款规定。
11．济政发（88）88号，《济南市建设工程招标投标管理办法》，第四条修改为“济南市建筑管理局委托济南市建设工程招标投标办公室（以下简称市招标办）具体负责全市建设工程招标投标的组织管理和监督检查”。第二十六条修改为“对违反本办法规定的，依照有关法律、
法规进行处罚”。删去第二十七条规定，第二十八条改为第二十七条以下条款顺延。
12．济政发（88）115号，《济南市建筑工程质量监督办法》，第四条修改为“济南市建筑管理局委托济南市工程质量监督站依据国家和地方有关规定、规范和技术标准，负责本市建筑工程的勘察、设计、施工及构配件生产质量的监督；各县工程质量监督站负责县属建筑工程质
量的监督，业务上接受市监督站指导”。
13．济政发（89）23号，《济南市测绘管理办法》，第十四条第一款修改为“违反本办法有下列情节之一的，依照有关法律、法规给予处罚：”。
14．济政发（89）30号，《济南市城市房产交易监理办法》，第十三条修改为“对黑市交易、倒买倒卖房屋非法牟利者，由市房地产交易主管部门视其情节，按有关法律、法规处以罚款”。
15．济政发（89）59号，《济南市建筑队伍管理办法》，第三条修改为“济南市建筑管理局委托济南市建筑队伍管理处（以下简称市建管处）负责全市（包括外地进济）建筑队伍的管理”。
16．济政发（89）82号，《济南市森林防火奖惩办法》，第七条第（三）项修改为“在林区内使用枪械守猎，尚未造成损失的，处五十元至一百元的罚款”。
17．济政发（92）64号，《济南市油气田堪探开发环境保护监督管理办法》，第十五条第（二）项修改为“不按规定缴纳排污费的，处以一千元以上一万元以下罚款”。
18．市政府1号令，《济南市封山育林管理规定》，删去第七条第（四）项，第（五）项改为第（四）项并修改为“赔偿经济损失、补种树木，对非经营活动中违反规定的行为处以一千元以下罚款；对经营活动中违反规定的行为处以三万元以下罚款”。
19．市政府2号令，《济南市污染源治理专项基金有偿使用办法》，第十四条第一款中的“罚息”修改为“利息”。
20．市政府8号令，《济南市水污染物排放许可证管理办法》，删去第十五条，第十六条改为第十五条，以下条款顺延。删去原第十七条第（三）项规定。
21．市政府14号令，《济南市城市排水设施管理办法》，第十三条第七项修改为“按造成经济损失的1～3倍处以罚款，罚款的最高限额对非经营活动的违法行为不超过一千元，对经营活动的违法行为不超过三万元”。
22．市政府18号令，《济南市图书报刊市场管理规定》，第十九条修改为“对违反本规定的，视其情节轻重，由新闻出版管理部门依照国家《出版管理条例》和《山东省文化市场管理条例》的有关规定处罚”。
23．市政府19号令，《济南市文化娱乐市场管理规定》，第十一条修改为“对违反本规定的，依照《山东省文化市场管理条例》的有关规定处罚”。删去第十二条规定，第十三条改为第十二条，以下条款顺延。
24．市政府20号令，《济南市音像制品市场管理规定》，第十八条修改为“对违反本规定的，依照《山东省文化市场管理条例》的有关规定处罚”。删去第十九条规定，第二十条改为第十九条，以下条款顺延。
25．市政府27号令，《济南市市区山岭管理办法》，第十四条第（二）项修改为“擅自扩大占用范围、超期开采、变更场地的，责令其停止开采活动，限期拆除设施，并处以300元以上、1000元以下罚款，情节严重的，收回《山岭占用许可证》”；第（三）项修改为“擅自
买卖、出租、转让、抵押被批准占用开采场地的，责令违章双方立即停止占用开采，收回《山岭占用许可证》，并处以非法所得5－10％的罚款，但最高不超过三万元”；第（四）项修改为“无故拖欠或者拒缴山岭维护费的，每逾期一天，加收应缴山岭维护费金额1％的滞纳金。情节严
重的，责令其停止占用或者开采活动，并收回其《山岭占用许可证》”。
26．市政府40号令，《济南市地下管线工程档案管理办法》，第三条修改为“本市地下管线工程档案工作由市建委委托市城建档案管理办公室主管，具体管理工作由市城建档案馆负责，业务上接受市档案管理部门的监督指导”。
27．市政府51号令，《济南市托幼工作暂行规定》，第二十条第二款修改为“罚款的限额，对非经营活动中违反规定的行为罚款最高不得超过一千元；对经营活动中违反规定的行为罚款最高不得超过三万元”。
28．市政府54号令，《济南市城市客运出租管理办法》，第二十四条第（一）项修改为“违反第六条规定，无《城市公共客运交通营运证》，擅自经营的，处以最高二万元的罚款，并停止营运”。第二十四条第二项修改为“违反第九条规定的，视为自行取消其经营资格”。第二十
四条第（四）项修改为“违反第十二条第一、二、四项规定的，处以五十元至一百元的罚款；违反第十二条第五项规定多收费的，处以多收金额三十倍的罚款，并责令经营者停止营运，将出租车送放在指定地点并参加一个月的职业教育培训”。第十二条增加第（六）项为“每年到市客运管
理处进行一次经营资格审验”。删去第二十五条第一款规定。
29．市政府55号令，《济南市地名管理办法》，第十六条修改为“对擅自移动或者毁坏地名标志的，地名委员会和有关行政管理机关应当予以批评教育、责令改正、赔偿损失，并可处以损失额二倍的罚款，但最高不超过一千元；情节严重的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》
的规定处罚；触犯刑律的依法追究刑事责任”。
30．市政府63号令，《济南市查处违章使用通信终端设备管理规定》，第七条修改为“对违反本规定的行为，依照《山东省通信市场管理条例》的规定处罚”。
31．市政府70号令，《济南市城市建设拆迁纠纷裁决规定》，第九条第（三）项修改为“处理拆迁纠纷案件，应当深入实际，调查研究，并于案件受理之日起30日内作出裁决”。
32．市政府71号令，《济南市园林绿化工程施工管理办法》，第十三条修改为“违反本办法规定，无资质等级证书或者超越等级范围施工的，责令停止施工、没收非法所得、并处绿化工程总造价10－30％的罚款；对单位负责人处以一千元以下的罚款”。
33．市政府78号令，《济南市市容文化管理试行规定》，第十二条第（三）项修改为“处以100元以上、1000元以下罚款”。
34．市政府80号令，《济南市城市喷泉管理办法》，第十条第（三）项修改为“损坏喷泉设施、照明音响设备的，处200元以上、1000元以下的罚款”。
35．市政府82号令，《济南市室内装饰行业管理办法》，第四条第一款修改为“本市室内装饰工作由济南市经济委员会委托济南市室内装饰管理办公室负责管理，其职责是：”。第十八条第一款修改为“室内装饰设计单位、施工企业违反本办法有下列行为之一的，由市室内装饰管
理办公室分别予以警告、罚款，罚款的最高限额对非经营活动中的违法行为不超过一千元，对经营活动中的违法行为不超过三万元”。第十九条第一款修改为“建设单位、室内装饰设计单位、施工企业违反本办法有下列行为之一的，由技术监督部门依照有关规定给予处罚：”。第二十条第
一款修改为“室内装饰设计单位、施工企业违反本办法有下列行为之一的，由工商行政管理部门依照有关规定给予处罚：”。
36．市政府83号令，《济南市城市建设档案管理办法》，第四条修改为“本市城建档案管理工作由市建委委托市城建档案管理办公室主管，具体管理工作由市城建档案馆负责，业务上接受市档案管理部门的监督指导”。
37．市政府85号令，《济南市城市房屋评估管理办法》，第十七条第（一）项修改为“未取得房屋评估资格证书、擅自办理房屋评估业务的，责令停止评估业务，并处以非法所得二倍以下罚款”；第（三）项修改为“在房屋评估活动中，利用职权牟取私利的，处以非法所得三倍以
下罚款”；第（四）项修改为“故意抬高或者压低评估价格、损害当事人利益的，除赔偿经济损失外，并处以所收评估费五倍以下罚款，情节严重的，收回其房屋评估资格证书”。第十七条增加第二款为“以上罚款限额，对非经营活动中违反规定的行为罚款最高不超过一千元；对经营活动
中违反规定的行为罚款最高不超过三万元”。
38．市政府86号令，《济南市污水处理设施监督管理办法》，删去第十五条第（一）项、第（二）项、第（七）项规定，将第十五条第（三）项改为第（一）项、第（四）项改为第（二）项、第（五）项改为第（三）项、第（六）项改为第（四）项。删去第十六条规定，第十七条
改为第十六条，以下条款顺延。
39．市政府88号令，《济南市道路交通管理若干规定》，第四十四条修改为“对违反本规定的行为，依照《中华人民共和国道路交通管理条例》的规定进行处罚”。删去第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条规定。第五十二条改
为第四十五条，以下条款顺延。
40．市政府89号令，《济南市通信管线建设管理规定》，第十七条修改为“对违反本规定的行为，依照《山东省邮电通信管理条例》的规定进行处罚”。删去第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条规定，第二十三条改为第十八条，以下条款顺延。
41．市政府92号令，《济南市油区管理规定》，本规定中的“油区工作办公室”修改为“油区工作主管部门”。第十七条修改为“违反本规定第十条规定的，由市油区工作主管部门会同工商、公安等有关部门，责令停止非法经营活动，并可处以非法收入1～3倍的罚款，但最高不
超过三万元”。第十八条修改为“违反本规定第十二条规定，私自回收、净化、运输落地原油的，由市、县（市）、区油区工作主管部门处以非法所得1～3倍的罚款，但最高不超过三万元”。
42．市政府94号令，《济南市发展社区服务的若干规定实施细则》，第十六条修改为“对违反本细则的行为，依照《济南市发展社区服务的若干规定》进行处罚”。删去第十七条规定，第十八条改为第十七条，以下条款顺延。



1998年3月1日
中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕34号



　　　 现公布《证券公司代销金融产品管理规定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月12日


证券公司代销金融产品管理规定

第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条 证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:
（一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；
（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；
（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;
（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十条 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第十一条 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。
第十二条 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
第十三条 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。
证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十四条 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（三）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（四）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（五）其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
第十五条 金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息。
第十六条 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
第十七条 证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
第十八条 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
第十九条 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理。
第二十条 证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
第二十一条 证券公司销售本公司金融产品的，参照适用本规定。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。