论利他合同

杜贵琴


合同或曰契约，是当事人设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在传统的民法理论中，契约作为债发生的原因之一种，仅具有链结合同当事人的作用，其效力不得及于合同当事人以外的其他人，是谓合同的相对性。合同相对性原则使债权和物权得以严格区分，构成了债法的基本原则。但是，近代以来，随着个人本位向社会本位的回位，人们逐渐认识到人是社会中的人，权利义务终究是社会关系的一部分，由于社会关系的整体性，没有第三方效应的契约几乎是不存在的。因而，涉他合同的存在有其必然性，研究涉他合同也有着理论和现实意义。涉他合同中包括利他合同，即合同债权人通过合同为第三人创设利益的契约。本文拟对利他合同作一探讨，以起抛砖引玉之效。

一、 两大法系有关利他合同的法律规定

（一）、大陆法系相关规定
法国法中承认利他合同的效力。《法国民法典》第1121条规定：人们为自己与他人订立契约或对他人赠与财产时，亦得为第三人的利益订立条款，作为该契约或赠与的条件，如第三人声明愿享受此条款的利益时，为第三人订立契约的人不得予以取消。法国理论界关于利他合同的主流学说是权利直接发生说，该说认为第三人因合同而直接获得权利，并非合同当事人或一方行为的被代理人。法国法始终将利他约款视为基础合同的附加条件。
德国法也承认利他合同的效力。《德国民法典》第328条规定：当事人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。在学理上，主流学说认为，第三人因当事人之间的契约而直接取得权利，即所谓直接取得说，至于为何直接取得，契约说为通说，该说认为“契约行为对于当事人以外之人发生有利益之法律效力”。①德国法对利益第三人条款加以独立化。
此外，《日本民法典》、《意大利民法典》以及我国台湾地区民法典中也都有关于利他合同的规定。

（二）、英美法系相关规定
在英国法中，并没有承认利他合同的一般规则，但在司法实践中，利他合同的效力受到广泛的重视，并以判例的形式得到确认。在立法上，1996年，英格兰和威尔士法律委员会提出《合同法〈第三人保护〉》的议案草案，并于1999年在英国议会通过，利他合同获得了立法上的依据。其理论依据为“法定允诺说”，即通过法律拟制来认可（被允诺人）债权人之外的第三人也享有诉权。
在美国法中，纽约上诉法院在1859年劳伦斯诉福克斯一案中即已承认第三人诉权，并在以后的波尔诉比尔、塞瓦诉兰萨姆等案例中得到进一步确认。1932年的美国《第一次合同法重述》和1980年的《第二次合同法重述》对利他合同制度加以完善和发展，扩大了受益第三人的范围，使利他合同得以在更广的范围上予以适用。②
可见，不论是在大陆法系还是英美法系，利他合同的效力都已经得到了广泛的承认。

二、 利他合同存在的客观依据

债的相对性原则（大陆法系）或者合同的相对性原则（英美法系），源自罗马法，是现代债法或合同法的基本原则，也是反对利他合同的主要理论依据。所谓合同的相对性，是指合同作为当事双方创设权利义务的合意，能且仅能于合同当事人之间产生拘束力，对于非合同当事人不具有法律效力，即合同既不能将合同义务强加于第三人，也不能将合同利益授予第三人。该规则深深的植根于私法自治、契约自由的理论沃土中，认为每个人都是自己的国王，是理性人，可以合理的规划自己的生活，自主选择缔约对象、缔约内容及违约救济的手段，以充分实现其完备的意思，反对任何形式的强制，主张允诺一个人通过契约干涉他人的事务是对个人自由的侵害，该种理论根源于自由资本主义时期的自由主义思潮，符合近代民法三大基本原则之一的意思自治原则。作为债法（大陆法系）或合同法（英美法系）的基本原则，合同相对性原则明确了债权的对人性质和义务人的范围，使债权得以区别于物权，方便了法律采用不同的手段加以调整，有助于保护了民事主体的自由。
但是，近代以来，合同相对性原所依据的契约自由的民法理念本身已然有所变化，法律在维护自由的同时，不仅仅关注缔约双方的自由和合意，而且体谅第三方和其他社会主体的期待利益、公共利益以及法律本身应当具有的促进效益的价值，在这种形势下，承认利他合同的呼声高涨。而债的相对性原则本身也有所衰落，如突破债的相对性的债权人的代位权、撤销权已经获得广泛承认。 1937年英国法律改革委员会在一份改革对价制度的著名报告中，曾经建议废除合同相对性原则，认为只要一份合同明示地向第三人授予一定的利益，该第三人就应当能够以自己的名义强制实施合同的许诺。③虽然债的相对性原则有所衰落，但其依然是契约法的基本原则，如果没有债的相对性原则，整个私法体系将变的极为混乱。契约相对性之所以出现今天这样的尴尬，是以为契约所依附的土壤发生了较大的变化，而发展了的社会需要新的制度。在这种情况下，契约的相对性原则也就不得不妥协和让步，契约也就有了越来越多的涉他性。4事实上，第三人承受利他合同的效力只是在一定程度上突破了合同的相对性原则，但并未根本改变合同相对性原则，因为，利他合同只是为第三人设定权利，而权利是可以放弃的。除此以外，本文认为利他合同的存在有其合理的依据，具体而言，包括以下三个方面：

（一）、对契约自由的尊重。
意思自治、所有权绝对和过错责任是近代民法的三个基本原则，深刻的体现了民法的性质与理念。契约自由作为意思自治的核心，在合同法中具有至高无上的地位。所谓契约自由，依英国法学家阿迪亚的观点是指当事人相互同意和相互选择的结果。7契约自由原则根源于自然法学派的理论和自由主义的哲学思潮，依契约自由的基本原则，只要契约当事人达成合意而该合意不违背公共利益，契约一方自然得将其合同权益授予第三人，这本应是契约自由的应有之义，也符合契约法的私法本质。同时，这并不会给该第三人带来负担，因为授予的是权利，而权利是可以放弃的。利他合同的设立，有效的扩张了合同当事人的自由意志，有助有体现法律对当事人自由意思的尊重和关怀，体现了法律的人文主义精神。

（二）、对第三人信赖利益的保护
潘恩曾经说过：剥夺了法律的情感生命力，法律将不可能幸存于世。保护人们合理正当的期待利益是法律的应有之意，惟如此才培养人民对法律的情感，增强人民的法治信仰。在利他合同中，第三人基于他方让予权利的意思表示有理由产生合理的期待，盖因合同法在性质上属于私法、任意法、权利法，理应尊重自由意思，鼓励当事人积极性、创造性的发挥，在该领域，凡法律所未明确禁止的，视为允许当事人自由创设。现行法律并没有明确的规定不许利他合同存在，利他合同的存在也不违反公序良俗，所以第三人有理由认为利他约款合法有效。基于这一判断，第三人即对该合同成立具有信赖利益，当该合同不成立，不获履行时，其已建立的内心期待必将落空，已经支付的准备费用无法获得弥补，信赖利益无疑受到了损失。可见，不承认利他合同不符合私法自由的精神，不利于保护善意第三人，也不符合效益法则。

（三）、经济效益价值
按照斯密有关理性人的假设，市场主体完全可以自我规划生活，会选择成本最低效益最大的方式为行为，以真正实现效用最大化。在这个过程中，只要不违反法律、法规和公序良俗，法律不应强使无效。利他合同恰恰反映了市场经济下理性人的利益诉求，通过由债务人向第三人直接为履行行为，简化了交易程序，极大的降低了交易费用，缩短了交易时间。“在利他合同中，债权人往往对第三人负有某种给付义务，债权人不向第三人履行义务，而使债务人直接向第三人履行义务。这样，实际上一人履行消灭了二人的债务，达到了债权人自己向第三人履行的效果，既缩短了履行时间，又简化了履行手续”。5由此可见，利他合同的产生与传统在理论并不矛盾，完全符合契约自由的本意，并有着深刻的经济合理性。

三、 利他合同的构成要件

合同法关于合同成立的一般要件，如：主体合格、意思表示真实和标的确定、可能等要求，利他合同自然应当一体遵循，但利他合同有其自身的特殊性，本文认为在认定利他合同成立时应重点考虑以下几个因素：

（一）、利他合同所依据的基础合同合法有效。
所谓利他合同，并不是一种完全独立的有名合同，只不过是当事人在契约中加入的利益第三人约款，所以该利他约款与基础合同具有明显、直接的牵连关系，其效力取决于基础合同的效力。若基础合同不成立、无效或被撤销，利他合同无效；若基础合同中与利他约款没有直接相关性的条款无效则不影响利他约款的效力。

（二）、该利他约款本身合法有效
基础合同合法有效并不意味着利他合同本身也合法有效，若该利他约款本身不符合法律的规定，违反禁止性规定或公共秩序和善良风俗，则该利他约款当然无效，利他合同视为自始不成立。

（三）、受益第三人同意承受合同利益
利他合同本身是契约当事人合意的产物，第三人并未参与合同的缔结，不是基础合同的当事人，不受基础合同的制约，所以即便基础合同授予第三人利益，该第三人也有权拒绝或放弃。若该第三人行使拒绝或放弃的权利，则利他约款无效，因为合同仅在当事人间发生效力，不得羁束合同外之第三人，即便授益于第三人，也须征得第三人的同意，否则确为对他人生活的干涉。

四、利他合同的效力

（一）、对债权人的效力
债权人作为利他合同中的授益方，其主要承担的是合同义务，而非合同权利。在利他合同中，债权人仅得于第三人做出接受表示之前，方能行使其对利他合同的撤销权，从而使利他合同自始无效。之所以如此规定在于债权人于第三人未为接受表示前行使撤销权并不会损害第三人的固有利益，但一俟第三人为接受表示，即产生相应的信赖利益，应予保护，债权人的撤销权即不得行使。债权人的义务主要有以下几个方面：1、信守合同允诺，一俟第三人接受即不得撤销；2、协助合同履行，如告知债务人第三人的住所地；3、协助第三人行使给付请求权。
辽宁省抚顺市人民政府


印发《抚顺市生猪定点屠宰管理暂行办法》的通知
抚顺市人民政府


通知
各县、区人民政府、市政府各部门、各企事业单位：
《抚顺市生猪定点屠宰管理暂行办法》业经市政府第66次常务会议通过，现印发给你们，望认真贯彻执行。

抚顺市生猪定点屠宰管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为贯彻实行“定点屠宰、集中检疫、统一纳税、分散经营”的方针，加强对生猪屠宰和检疫检验销售管理，建立正常的市场秩序，防止生猪疫病传播和税费流失，保障人民身体健康，维护消费者、经营者和生产者合法权益，根据国家有关规定制定本办法。
第二条 在抚顺市境内，凡生猪屠宰加工、肉食经营的企业和个体经营者，均须遵守本办法。
第三条 凡需屠宰上市销售的生猪必须到市、县（区）政府指定的屠宰厂（点）屠宰，禁止定点厂（点）外屠宰。

第二章 屠宰厂（点）的设置
第四条 生猪定点屠宰厂（点）的设置应遵照有利流通、促进生产、方便群众、坚持标准、合理布局、便于检疫和管理的原则。市区及顺城区近郊屠宰厂（点）的设置，由市政府定点屠宰管理办公室批准，县及县（含顺城区远郊）以下乡（镇）屠宰厂（点）由县（区）人民政府组织有
关部门确定，并报市定点屠宰管理办公室审核备案。
第五条 定点屠宰厂（点）必须具备下列条件：
（一）有生猪待宰圈、病猪隔离圈、屠宰间、急宰间和凉冷间，屠宰间应有不渗水的地面和墙裙；
（二）配有与屠宰量相适应的屠宰、兽医卫生检验技术人员和屠宰、加工设施及检验工具；
（三）有卫生、消毒制度和屠宰、兽医卫生检验人员的岗位责任制；
（四）有粪便、污水和病猪无害化处理设施；
（五）屠宰厂（点）应距居民住宅区、公共场所、水源保护区500米以外。
第六条 开办屠宰厂（点）必须向市、县定点屠宰管理部门提出申请，经审核批准后，由商贸部门发放《屠宰许可证》，农牧部门发放《兽医卫生合格证》、卫生部门发放《食品卫生许可证》，再由工商部门发放《营业执照》及税务部门发放《税务登记证》后，方可屠宰加工。
第七条 定点屠宰厂（点）根据生产和消费的需要由定点屠宰管理部门每年定期两次进行复查，对生产条件发生变化，达不到规定要求或不遵守经营的定点屠宰厂（点），可由定点屠宰管理部门取消定点资格。

第三章 屠宰厂（点）的管理
第八条 定点屠宰厂（点），应建立健全生猪屠宰加工、检疫检验、定期消毒、储存发货和财务、统计、卫检报表等制度。
第九条 屠宰的生猪，应按国家有关规定严格进行宰前检疫和宰后检验，受委托检疫的国有屠宰加工厂，畜禽检疫检验工作由厂方负责，农牧部门有权进行监督。其它屠宰厂（点）的检疫检验工作，由农牧部门负责。
第十条 对检出的病害猪及产品，市区内统由市肉类加工厂进行无害化处理，县（区）及县（区）以下乡（镇）的无害化处理工作由县（区）政府统筹安排。
第十一条 定点屠宰厂（点）凭畜牧兽医部门开具的畜禽产地检疫证明运购、屠宰生猪，不得屠宰病死、毒死或死因不明的生猪，不得从疫区购运生猪，不得加工注水猪肉。必须依法纳税。
第十二条 定点屠宰厂（点）代宰的生猪，由物价部门核定加工费。

第四章 销售市场的管理
第十三条 建立市内生猪交易市场，引导和鼓励经营者实行活猪进城，由定点屠宰厂（点）代宰后上市销售。
第十四条 凡从事猪肉商品经营的单位和个人，在猪肉进入市场前，应向市场管理部门交验屠宰检疫合格证书及其它有关票证。对于票证不全或不符合规定要求的，一律不得进场交易。
第十五条 物价部门对生猪收购、鲜肉批发、零售价格应兼顾生猪生产者、经营者和消费者的利益，合理制定指导价格，保持市场价格的基本稳定。
第十六条 市场销售的猪肉及其副产品应从定点屠宰厂（点）购进，严禁从非定点屠宰厂（点）进货。

第五章 有关部门的职责
第十七条 全市生猪屠宰加工冷藏企业的行业管理由市商贸委负责。
第十八条 市定点屠宰管理办公室负责对全市畜禽定点屠宰的统一规划、审核批准工作，对屠宰和检疫检验销售负有稽查、监督的职能，并负责协调、组织工商和卫生等相关职能部门联合执法。
第十九条 各有关部门应在市政府的统一领导下，密切配合，各司其职，按工作分工做好生猪屠宰和检疫检验销售的管理：
（一）商贸部门应负责对国有商业企业肉食经营单位、生产加工企业和餐饮饭店的行业管理；
（二）工商部门负责对集贸市场、各类早市、摊区的监督、检查和管理。对违反规定的经营者进行查处；
（三）农牧部门负责对受委托实行检疫的国有食品屠宰厂检疫检验工作的监督以及对其它屠宰厂（点）的检疫检验；
（四）卫生行政部门负责对屠宰厂（点）检疫检验、经营人员的健康状况及肉类产品卫生质量进行监督；
（五）环保部门依法对屠宰厂（点）的建设及投产后的环保进行监督；
（六）物价部门负责制定屠宰加工代宰费及按等级确定猪肉批发和零售价格；
（七）公安部门负责治安方面的监督管理；税务部门负责依法征收生猪屠宰税。
第二十条 病害猪及其产品的无害化处理的损失，坚持生产者、经营者和国家共同承担的原则，按照比例合理确定。市、县财政每年用于病害猪无害化处理的损失补给资金，应列入两级财政预算。

第六章 奖励与处罚
第二十一条 对执行本办法成绩显著或检举违反本办法行为，经查证属实的，有关部门应给予表彰或奖励。
第二十二条 对非定点屠宰厂（点）从事生猪屠宰加工的，由定点屠宰管理办公室组织有关部门联合执法，没收一切生产、加工、运输等工具，并按规定处以经济处罚。
第二十三条 对从非定点屠宰厂（点）购进猪肉及其产品的集伙食堂、饭店宾馆及零售商，定点屠宰管理办公室将按照联合执法权限，对其购进的肉品按其原值处以50％的罚款。对查处的猪肉及其产品经检验后允许上市销售的应加倍收取检疫费，对不能上市销售的一律由定点屠宰管
理办公室没收后统一进行无害化处理。
第二十四条 对失职、渎职影响定点屠宰工作正常进行的，必须给予有关责任人员相应的行政处分，追究有关负责人的责任。
第二十五条 公安部门对不服从检查、监督、管理和私屠滥宰、破坏生猪定点屠宰工作正常开展的不法人员，应依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定，予以处罚，构成犯罪的移送司法机关追究刑事责任。

第七章 附 则
第二十六条 本办法由抚顺市商业贸易委员会负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。




1997年4月16日