全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行公告〔2009〕第6号
为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。
中国人民银行
二〇〇九年三月二十五日
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
第一条为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令2005〕第1号发布，以下简称《办法》），制定本规程。
第二条本规程所称金融债券，包括在全国银行间债券市场发行的人民币金融债券和外币金融债券。
第三条金融机构申请在全国银行间债券市场发行金融债券，按《办法》要求向中国人民银行提交申请材料，并提交《金融债券发行登记表》（格式见附1）；金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
第四条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》（格式见附2）。
政策性银行应在每期金融债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案。
第五条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：
（一）发行人业务、财务等经营状况发生重大变化；
（二）高级管理人员变更；
（三）控制人变更；
（四）发行人作出新的债券融资决定；
（五）发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构；
（六）是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更；
（七）其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。
第六条金融债券发行方案一经公布不得随意变更。若发生可能影响债券发行的重大事件而确需变更的，发行人应向中国人民银行书面报告，经中国人民银行同意后方可变更发行方案，同时应对外公布变更原因及变更后的发行方案，并提示投资人查看。
第七条金融机构申请发行金融债券及发行前备案时向中国人民银行报送的各项书面材料，应同时提交PDF 格式电子版文件光盘，其中主要财务数据、监管指标等还应提交EXCEL 格式电子版文件。
第八条发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。
以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
第九条以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。
第十条采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档前，簿记管理人应向承销团成员公布簿记标的、中标确定方式等簿记建档规则；在簿记建档过程中，簿记管理人应确保簿记建档过程的公平、公正和有序，并对簿记建档所涉及的有关文件予以妥善保存。
第十一条发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。
第十二条主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件，熟悉全国银行间债券市场有关法律制度和管理政策，具有社会责任感，为债券市场投资者所认可。
第十三条主承销商应切实履行以下职责：
（一）以行业公认的业务标准和道德规范，对金融债券发行人进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；
（二）为发行人提供必要的专业服务，确保发行人充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所应承担的相关责任；
（三）会同律师事务所、会计师事务所核查发行人申请材料的真实性、准确性和完整性；
（四）督促发行人按照有关要求进行信息披露，并会同律师事务所、会计师事务所核查信息披露文件的真实性、准确性和完整性；
（五）按照签订协议，做好金融债券推介和销售工作，主承销商应具备对所承销金融债券做市的能力；
（六）金融债券发行结束后10 个工作日内，应向中国人民银行书面报告当期债券承销情况。
第十四条金融债券发行结束后10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告当期金融债券发行情况。
第十五条为金融债券发行提供专业服务的承销商、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等专业机构及有关人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对提供服务所涉及的文件进行认真审阅,确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并出具有关专业报告或意见，同时应出具承诺函，确认已履行上述义务。
第十六条信用评级机构在信用评级过程中应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。
在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或其他当事人协商信用级别，或以价定级。
第十七条投资人应理性对待第三方对发行人资信状况作出的评价，在进行金融债券投资时，独立判断金融债券投资价值，自主作出金融债券投资决定，自行承担金融债券投资风险。
第十八条发行人应按照有关规定向投资者披露信息。发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十九条全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）应根据有关规定制定并对外公布信息披露工作的操作细则，并做好信息披露的服务工作。
第二十条在金融债券发行前和存续期间，发行人应按照有关要求及时向同业拆借中心和中央结算公司报送信息披露文件。
同业拆借中心和中央结算公司应对信息披露文件进行形式审核，确保信息披露文件的完整、合规。同业拆借中心和中央结算公司应将发行人信息披露情况定期向中国人民银行报告，并向市场成员公布。
第二十一条金融债券信息披露文件一经公布，不得随意变更。如确需变更的，发行人需报中国人民银行备案后，按照中国人民银行指定的方式对外公布变更原因及变更后的信息，并提示投资人查看。
第二十二条当金融债券发行人信息披露违规或信息披露文件的真实性、准确性、完整性存在问题时，银行间债券市场参与者可以向同业拆借中心、中央结算公司或直接向中国人民银行反映或举报。
第二十三条符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第5 号发布）有关规定的国际开发机构，在全国银行间债券市场发行人民币债券的相关事宜，参照本规程执行。
第二十四条商业银行在全国银行间债券市场发行次级债券适用本规程，本规程未规定事项适用《商业银行次级债券发行管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第4 号发布）。
第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条本规程自2009 年5 月15 日起施行。
附:1.金融债券发行登记表（略）
２.金融债券备案登记表（略）
山东省计划生育技术服务管理办法
山东省人民政府
山东省计划生育技术服务管理办法
（2004年6月9日山东省人民政府第31次常务会议审议通过 2004年8月4日山东省人民政府令第173号公布 自2004年10月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了加强对计划生育技术服务工作的管理，稳定低生育水平，提高人口素质，保障公民的生殖健康权利，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》、《计划生育技术服务管理条例》和《山东省人口与计划生育条例》等法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事计划生育技术服务活动的机构及其人员，应当遵守本办法。
第三条 各级人民政府应当将计划生育技术服务网络纳入国民经济和社会发展计划及区域卫生规划，逐步改善技术服务设施和条件，提高技术服务水平。
计划生育技术服务网络由计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构组成。
第四条 县级以上人民政府人口和计划生育行政部门负责本行政区域内的计划生育技术服务工作，其他有关部门在各自的职责范围内，做好计划生育技术服务工作。
第五条 育龄夫妻享有知情选择避孕方法的权利，同时应当履行计划生育义务，及时落实避孕节育措施，主动参加生殖保健检查，自觉接受计划生育技术服务指导，预防和减少非意愿妊娠。
提倡和鼓励已生育子女的夫妻选择长效避孕措施。
第二章 技术服务
第六条 计划生育技术服务包括计划生育技术指导、咨询以及与计划生育有关的临床医疗服务。具体服务内容按照《计划生育技术服务管理条例》执行。
第七条 避孕、节育技术服务免费项目包括：
（一）孕情、环情监测；
（二）放置、取出宫内节育器及技术常规所规定的各项医学检查；
（三）人工流产术、引产术及技术常规所规定的各项医学检查；
（四）输卵管结扎术、输精管结扎术及技术常规所规定的各项医学检查；
（五）计划生育手术并发症诊治。
第八条 计划生育技术服务机构在做好避孕、节育技术服务免费项目的同时，可以围绕生育、节育、不育开展其他生殖保健服务，具体服务项目按照国家有关规定执行。
第九条 农村实行计划生育的育龄夫妻享受免费提供的避孕、节育技术服务，所需经费列入各级财政预算。
城镇实行计划生育的育龄夫妻，享受免费发放计划生育药具等服务，其接受避孕、节育技术服务的费用，参加医疗保险或者生育保险的，由基本医疗保险基金或者生育保险基金支付；未参加上述保险，有工作单位的，由其所在单位负担，无工作单位的或者领取城镇居民最低生活保障金的，由户口所在地的街道办事处从计划生育技术服务经费中支付。
流动人口育龄夫妻在现居住地接受前款规定项目所需费用，有用工单位的，由其所在单位负担；无用工单位的，按照国家和省有关规定执行。
第十条 接受绝育手术的夫妻因特殊情况需要再生育的，由乡（镇）人民政府、街道办事处出具证明，经县级以上人民政府人口和计划生育行政部门审核，符合法定生育条件的，可以接受恢复生育手术。
第十一条 实行计划生育手术知情同意制度。
计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构在施行计划生育手术前，施术人员应当向受术者告知拟施手术的相关情况，并由受术者或者其亲属签署同意手术的医学文书。
第十二条 计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构使用的计划生育技术、药具，应当符合国家发布的计划生育技术、药具目录。
第十三条 计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构，不得进行非医学需要的胎儿性别鉴定或者选择性别的人工终止妊娠。
第十四条 夫妻要求施行人类辅助生殖技术的，应当持有本人常住户口所在地的县级人口和计划生育行政部门出具的计划生育证明。对没有证明或不符合计划生育政策的，施行人类辅助生殖技术的单位不得为其提供人类辅助生殖技术服务。
施行人类辅助生殖技术的单位，应当遵守有关法律法规和技术规范。
第十五条 涉及计划生育技术的广告，其内容应当经省人口和计划生育行政部门审查同意。具体办法由省人口和计划生育行政部门会同省工商行政管理部门制定。
第三章 服务机构和人员
第十六条 计划生育技术服务机构开展计划生育技术服务、宣传咨询、业务培训、药具供应等公益活动的经费由各级财政负担。
第十七条 计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构应当在各自的职责范围内，针对育龄人群开展人口与计划生育基础知识宣传教育，对已婚育龄妇女进行孕情检查、随访服务工作，承担计划生育、生殖保健的咨询、指导和技术服务工作。
第十八条 经卫生行政部门批准取得《医疗机构执业许可证》的计划生育技术服务机构，可以向劳动和社会保障行政部门申请城镇职工基本医疗保险定点医疗机构资格。
劳动和社会保障行政部门应当根据计划生育技术服务机构的申请及提供的各种材料进行审查；符合条件的，发给城镇职工基本医疗保险定点医疗机构资格证。
第十九条 计划生育技术服务机构的人员推行聘任制，建立工作岗位责任制和考核监督机制，不断提高服务效率和工作水平。
第二十条 从事计划生育技术服务的人员应当取得相应的执业资格，了解计划生育法律、法规和政策，熟悉相关的专业基础理论知识和实际操作技能，掌握计划生育技术标准和服务规范。
第二十一条 从事计划生育技术服务的人员在执业活动中，必须本人诊查，按照规定填写计划生育技术服务医疗文书后，方可出具计划生育技术服务证明文件。
从事计划生育技术服务的人员不得伪造、隐匿或者擅自销毁计划生育技术服务医疗文书，不得出具与自己执业范围无关或者与执业类别不相符的计划生育技术服务证明文件。
第四章 监督管理
第二十二条 县级以上人民政府人口和计划生育行政部门应当每年至少组织一次计划生育技术服务工作检查。
第二十三条 县级以上人民政府人口和计划生育行政部门和卫生行政部门应当在计划生育、妇幼保健方面实行信息联网、资源共享，建立定期通报制度。
第二十四条 政府免费向已婚育龄人员提供的计划生育药具，由计划生育技术服务机构的技术服务人员或者村民委员会、居民委员会、机关、团体、企业事业组织的计划生育专职人员负责发放，人口和计划生育行政部门应当加强监督和管理。
药品监督、工商行政管理、人口和计划生育等部门按照职责对计划生育药具流通环节实施检查和监督。
任何组织和个人不得倒卖、变卖政府免费提供的计划生育药具。
第二十五条 计划生育技术服务事故、计划生育手术并发症、计划生育药具不良反应的申报、鉴定和处理，按照国家有关规定执行。
第五章 法律责任
第二十六条 计划生育技术服务机构在计划生育技术服务活动中，擅自使用国家计划生育技术、药具目录以外的计划生育技术、药具的，由县级以上人民政府人口和计划生育行政部门责令其限期改正；逾期不改正的，处1000元以下的罚款。
从事计划生育技术服务的医疗、保健机构违反第一款规定的，由县级以上卫生行政部门责令其限期改正；逾期不改正的，对非营利性的医疗、保健机构处1000元以下的罚款，对营利性的医疗、保健机构处5000元以上30000元以下的罚款。
第二十七条 倒卖、变卖政府免费提供的计划生育药具的组织和个人，由药品监督、工商行政管理、人口和计划生育等部门根据国家有关法律法规查处。
第二十八条 计划生育技术服务机构的人员在执业活动中，违反本办法有下列情形之一的，由县级以上人民政府人口和计划生育行政部门责令改正，给予警告、记过或者记大过的行政处分；情节严重的，给予降级、撤职或者开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反计划生育技术规范，造成严重后果的；
（二）造成计划生育技术服务事故的；
（三）未经本人诊查，签署诊断、治疗等证明文件的；
（四）伪造、隐匿或者擅自销毁计划生育技术服务医疗文书的；
（五）造成其他严重后果的。
从事计划生育技术服务的医疗、保健机构的人员违反前款规定的，由县级以上卫生行政部门依照国家有关法律法规予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 计划生育技术服务机构和从事计划生育技术服务的医疗、保健机构违反本办法规定，对不符合生育政策的夫妻施行人类辅助生殖技术，或者未经批准从事人类辅助生殖技术，导致违反政策生育，或者发生计划生育技术服务重大事故的，由人口和计划生育行政部门或者卫生行政部门对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 出具假计划生育证明的，由人口和计划生育行政部门或者卫生行政部门依据职权责令改正，给予警告，没收违法所得；违法所得10000元以上的，处违法所得二倍以上六倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10000元的，处10000元以上30000元以下的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
伪造、变造、买卖计划生育证明的，由人口和计划生育行政部门没收违法所得，违法所得5000元以上的，处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足5000元的，处5000元以上20000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
以不正当手段取得计划生育证明的，由人口和计划生育行政部门取消其计划生育证明；出具证明的单位有过错的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三十一条 人口和计划生育行政部门、卫生行政部门违反规定，不履行法定职责，批准不具备规定条件的计划生育技术服务机构或者医疗、保健机构开展与计划生育有关的临床医疗服务项目，或者不履行监督职责，或者发现违法行为不予查处，导致计划生育技术服务重大事故发生的，对该部门的正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 在计划生育技术服务中发生的其他违法行为，按照有关法律法规处理。
第六章 附则
第三十三条 本办法自2004年10月1日起施行。