集体企业改制中小股东利益的保护对策
郭俊然 平顶山市城市信用社


目前我国集体企业改制的基本思路是建立股份合作制，形成“经营者持大股，职工参股”的新的产权模式。对于经营者而言，改制以后其不仅是管理者，而且也是持大股者。经营者在管理、经验、信息、地位等方面与参股者的职工相比都明显处于优势地位。那么如何保护职工的利益，如何防止大股东的专断和独裁，是切实贯彻“三个代表”的重要体现。笔者在改制实践中得出了以下几条建议，以期能够对现今集体企业的改制工作提供参考。
一、充分发扬民主，实行业务公开。
在改制过程中必须充分发扬民主，调动职工的改制和参与热情，让职工能够真正选出自己的代表。如此就必须强化监事会的职能，让职工的代表尽可能充当监事，以强化对经营者和大股东行为的监督。充分发扬民主也体现在在股东会中能够让职工选出自己信赖的代表充当经营者。
所谓：“阳光是最好的防腐剂。”要防止暗箱操作，大股东的肆意专断，就必须推行业务公开。推行业务公开就是要让每一分钱花到明处，让每一分钱都能够体现到其应有的价值。那么实践中就要发挥股东会的决策作用，同时企业改制后的章程中必须明确规定业务公开的方式、方法。
有的企业采取每二个月或三个月通报一次企业的经营情况。本阶段中公司发生了那些业务，支了多少钱，进了多少帐都应该让股东们清清楚楚，明明白白。如此就能有效地制约经营者的违法乱纪损害小股东利益的行为。
二、充分发挥股东会的作用。
股东会是企业的最高决策机构，当然，股东会的权力如果能够充分发挥无疑是对大股东和经营者的最大制约因素。但是在小股东们不能形成多数优势的时候，股东会的作用就显得非常有限。
要充分发挥股东会的作用，企业就必须严格按照公司法人的治理结构建立。公司章程必须明确具体规定股东会、董事会、监事会的职权。同时还要让职工明白自己的权利义务，同时也要了解权利行使的途径和方法。
三、提其无效行为之诉。
对于公司董事会实施违法行为，违背诚实信用义务时，根据我国现行的《公司法》及相关法律法规的规定，股东有权提起诉讼确认行为无效，并有权要求负有责任的董事承担民事赔偿责任。例如：《公司法》第六十三条规定，董事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；第一百一十一条规定，董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。第一百一十八条规定，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任，但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。此外，《公司法》第二百一十四条还规定，董事违法以公司资产为股东提供担保的，还要承担责令取消担保、将非法所得收归公司所有及由公司给予处分等后果。
四、引入强制退股，职业禁入制度。
笔者认为：以上三点对惯于违法乱纪者难以起到预防和威慑作用，因此可以考虑修改现行法律，强制其退出部分或全部股份，以降低其在股东会的作用。这种方式可以由公司的章程予以规定，并明确其具体的行使方式和方法。
对于行为情节特别恶劣、严重者可以考虑一定期限和范围的职业禁入。如规定三年或五年，甚至终身不得担任公司企业的高级经营管理者，同时可对公司企业的性质和范围再作限定。
如此，通过事前事后、企业内外的各种制约，对于预防和惩治大股东的专断，保护小股东的利益会起到决定性的作用。

陕西省西安市人民政府办公厅


关于印发西安市行政应诉工作规定的通知

市政办发〔2009〕49号


各区、县人民政府，市人民政府各工作部门，各直属机构：

　　《西安市行政应诉工作规定》已经市政府14届69次常务会议通过，现印发你们，请遵照执行。

西安市人民政府办公厅
二○○九年二月二十四日



西安市行政应诉工作规定

　　第一条 为规范行政机关参加行政诉讼活动，提高行政应诉水平，根据《中华人民共和国行政诉讼法》，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称行政应诉，是指市、区县人民政府及其工作部门、直属机构以及其他法律法规授权组织在行政相对人提起行政诉讼并经人民法院立案审查受理之后，经人民法院通知以被告身份参加行政诉讼活动的行为。
　　第三条 市政府法制机构负责指导全市的行政应诉工作，进行有关法律法规宣传，组织行政应诉人员培训，开展行政应诉工作情况检查和经验交流。
　　第四条 行政相对人对行政机关的具体行政行为不服，直接向人民法院提起行政诉讼的，由作出具体行政行为的行政机关应诉。
　　行政相对人对经过行政复议的具体行政行为不服，向人民法院提起行政诉讼的，行政复议决定维持原具体行政行为的，由作出原具体行政行为的行政机关应诉；行政复议决定改变原具体行政行为的，由行政复议机关应诉。
　　第五条 行政相对人以各级人民政府为被告提起行政诉讼的，各级人民政府应当委托政府法制机构和当初承办涉案事项的部门共同代理诉讼，并按下列程序办理：
　　（一）各级人民政府接到人民法院应诉通知后，由政府法制机构审查确定诉讼代理部门；
　　（二）诉讼代理部门接到政府法制机构通知后，应当及时确定诉讼代理人，负责草拟答辩状及准备相关证据材料，并于收到通知之日起五日内提交政府法制机构；
　　（三）政府法制机构对诉讼代理部门的答辩状进行审查，并负责答辩状的报审；
　　（四）政府法制机构应在法定期间内向人民法院提交答辩状及证据材料；
　　（五）政府法制机构和诉讼代理部门共同派员出庭应诉；
　　（六）政府法制机构负责协调有关诉讼事宜。
　　第六条 行政相对人以各级政府工作部门、直属机构以及其他法律法规授权组织为被告提起行政诉讼的，上述单位在接到人民法院应诉通知后，其法制机构应履行下列职责：
　　（一）审查案件有关情况；
　　（二）收集作出具体行政行为当时的依据和证据材料；
　　（三）撰写答辩状、代理词等材料；
　　（四）对被诉具体行政行为向本单位提出停止执行以及自行变更、撤销或者部分撤销的建议；
　　（五）确定诉讼代理人，并在法律规定期限内向人民法院提交答辩状及有关证据材料；
　　（六）做好开庭前其他准备工作；
　　（七）按时出庭，参加应诉；
　　（八）负责行政应诉案件材料的立卷归档。
　　应诉单位相关业务部门应积极配合法制机构工作。
　　第七条 应诉单位在开庭过程中，应自觉遵守法庭纪律，语言规范、文明，认真履行诉讼当事人的权利、义务。
　　第八条 应诉单位接到人民法院判决书或裁定书后，应认真研究，并作出相应处理：
　　（一）应诉单位不服人民法院第一审判决、裁定的，可以自接到判决书之日起15日内或者接到裁定书之日起10日内提起上诉；
　　（二）对人民法院已经生效的判决、裁定，应诉单位认为确有错误的，应当向原审人民法院或者上一级人民法院提出申诉，或者申请人民检察院抗诉。
　　应诉单位必须履行已经发生法律效力的判决、裁定。
　　第九条 对人民法院判决败诉的行政案件，应诉单位应写出案件分析报告，并于判决书送达后的20日内，将判决书复印件及案件分析报告报送同级人民政府或上级行政机关的法制机构。
　　案件分析报告应当包括：
　　（一）行政诉讼当事人及受案人民法院；
　　（二）原告的诉讼请求、事实及理由；
　　（三）答辩意见；
　　（四）其他需要说明的事项。
　　第十条 各级人民政府及政府各部门应当做好行政应诉统计工作，每半年向同级政府法制机构报送统计资料。
　　第十一条 应诉单位应切实维护政府形象，做好行政应诉工作。因执法过错或者应诉准备工作拖延致使败诉的，应当追究有关人员的责任，具体由应诉单位法制机构提出处理建议，应诉单位的行政监察部门按照有关规定负责错案责任的追究与处理。构成犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第十二条 本规定自2009年4月1日起实施